// Prawo, Compliance, AML  

Compliance w praktyce kadry zarządzającej

Szkolenie będzie realizowane w formie wirtualnej

Cel szkolenia

Szkolenie z zakresu compliance ma na celu przygotować przyszłych compliance oficerów do pełnienia funkcji jaką jest zarządzanie zgodnością. Praca w compliance stanowi wyzwanie, do którego należy się dobrze przygotować. Compliance to zgodność z przepisami prawa i wewnętrznymi procedurami firmy. Odpowiedzialność za compliance ponosi zarząd oraz wybrany przez nich compliance menager. Szkolenie ma pomóc w budowaniu funkcji i wizerunku compliance w organizacji. Pomoże Ci przygotować politykę compliance w organizacji i dostosować spółkę do reguł compliance. 

Celem szkolenia jest zapoznanie uczestników z pojęciem zintegrowanego systemu zarządzania zgodnością wg normy ISO 37301 oraz dobrymi praktykami z normy ISO19600. Szkolenie stanowi praktyczne uzupełnienie wiedzy dot. zarządzania ryzykiem braku zgodności.

Wynikiem szkolenia jest zaprojektowanie wzorcowej dokumentacji obejmujących procesy compliance w firmie. 

Korzyści dla uczestników szkolenia

  • Po szkoleniu będziesz potrafił zaprojektować, wdrożyć i udokumentować system compliance w przedsiębiorstwie.
  • Pogłębisz swoją wiedzę o zadaniach i funkcjach compliance oficera w organizacji.
  • Podniesiesz umiejętności oceny i analizy systemu zarządzania ryzykiem braku zgodności.
  • Będziesz umiał zastosować teorię compliance do praktyki zawodowej.

Adresaci szkolenia

  • Compliance officers
  • Menadżerowie ryzyka compliance
  • IT Risk Officer’s
  • Pracownicy odpowiedzialni za zarządzanie ryzykiem braku zgodności
  • Uczestnicy pionów, biur, jednostek, komórek organizacyjnych, spółek zależnych, koordynujące współpracę z biurem compliance w ramach grupy
  • Osoby przygotowujące się do budowy lub oceny systemu zarządzania zgodnością w jednostce
  • Specjaliści, kandydaci do zarządów lub rad nadzorczych w zakresie compliance.

  1. Definicja i rola funkcji compliance
  2. System zarządzania ryzykiem compliance
  3. Umiejscowienie compliance w strukturze zarządzania i kontroli. Zróżnicowanie struktur compliance
  4. Regulatorzy i ustawy
  • Norma ISO37301
  • Norma 19600
  1. Umiejscowienie funkcji compliance w strukturze firmy  (niezależność, obiektywizm, podległość operacyjna i funkcjonalna)
  2. Wewnętrzna struktura organizacyjna compliance
  3. Identyfikacja i monitorowanie zmian regulacji
  4. Audyt wewnętrzny i relacja do compliance
  5. Elementy programu compliance
    • code of conduct,
    • Zarządzanie ryzykiem braku zgodności
    • Zarządzanie politykami i procedurami
    • Komunikacja i marketing Funkcji  Compliance
    • Edukacja Compliance
    • Prowadzenie wewnętrznych postępowań wyjaśniających
    • Ochrona Sygnalistów
    • Zarządzanie ryzykiem Strony trzeciej
    • Zarządzanie dostawcami
    • Praktyki pracownicze
    • Nadzór nad ochroną wartości niematerialnych
    • Zarządzanie konfliktem interesów
    • Zagadnienia uczciwej konkurencji
    • Badanie zgodności relacji transgranicznych
    • Przeciwdziałanie korupcji
    • Zarządzanie poufnością i prywatnością
    • Zapobieganie praniu brudnych pieniędzy
    • Bezpieczeństwo pracownicze i środowiskowe
    • Komunikacja medialna
    • chińskie mury,
    • kodeksy etyki,
    • sygnalizacja zachowań nieetycznych (whistleblowing),
    • polityka prezentowa,
    • ochrona danych osobowych,
    • ochrona praw, patentów i własności intelektualnej,
  6. Pozostałe zagadnienia compliance
    1. audyty compliance
    2. ochrona prywatności
    3. ochrona fizyczna
  7. Compliance a zarządzanie ryzykiem operacyjnym
    • analiza funkcji compliance w kontekście na działalności biznesowej
    • Identyfikacja ryzyka compliance
    • strategia compliance
    • polityka compliance
    • procedury compliance
  8. Metody jakościowe i ilościowe  analizy i oceny ryzyka compliance
  9. Monitorowanie compliance
  10. Mechanizmy, narzędzia i metody monitorowania ryzyka compliance
  11. Zarządzanie incydentami i zdarzeniami z tytułu ryzyka compliance.
    • Plany działań dla non-compliance
    • Raportowanie ryzyka compliance
  12. Zasady współpracy między funkcjami compliance i zarządzania ryzykiem operacyjnym
  13. Struktura dokumentacji compliance
  14. Dyskusja grupowa i przykłady

Piotr Welenc

Certyfikowany audytor IT, certyfikowany specjalista w zakresie zarządzania ryzykiem informatycznym i ładem IT. Inspektor Ochrony Danych, doktorant Instytutu Badań Systemowych PAN. Ekspert w zakresie GRC, IT GRC, zarządzania ryzykiem, analizy procesowej, corporate & IT govenance, compliance, Sarbaness-Oxley Act 2002 (SOX), RODO. Wykonywał audyty dla Europejskiego Banku Centralnego jako członek zespołu audytorów informatycznych Europejskiego Systemu Banków Centralnych. Doradca spółek giełdowych w zakresie GRC. Ekspert ds. zarządzania ryzykiem w PKF Polska S.A., Członek Komisji ds. Compliance oraz Komisji ds. Nowoczesnych Tematów Prawnych w Polsko-Niemieckiej Izbie Przemysłowo-Handlowej. Członek Rady Naukowej czasopisma „compliance” Instytutu Compliance przy Uniwersytecie Viadrina, Frankfurt/O. Autor ponad 30 publikacji naukowych i prasowych dot. zagadnień audytu, ryzyka, governance.

Zgłoszenia przyjmowane są wyłącznie w formie elektronicznej.

Prosimy o zwrócenie szczególnej uwagi na wpisywane do formularza dane - są to dane, na które zostanie wystawiona Państwu faktura.

Płatność za szkolenie będzie dokonywana na podstawie faktury VAT, zgodnie z terminem płatności na fakturze. Faktura VAT zostanie wystawiona w dniu szkolenia lub w ostatnim dniu szkolenia w przypadku szkoleń wielodniowych i przesłana elektronicznie na adres wskazany w formularzu zgłoszenia.

Szkolenie będzie realizowane w formule wirtualnej. Dlatego ważne jest, by mieli Państwo stabilne łącze internetowe. Link do szkolenia otrzymają Państwo na dzień przed jego terminem.

TAGI: #compliance #ryzyko #ISO37301

W cenie szkolenia
  • Czas trwania
    1 dzień / 8h (wykłady)
  • Materiały szkoleniowe
    w formie elektronicznej
  • Język
    szkolenie w języku polskim
  • Certyfikat / zaświadczenie
    o ukończeniu szkolenia
  • Konsultacje
    5 dni po szkoleniu

Potrzebujesz pomocy? Masz pytania do szkolenia?

Patrycja Lichacy

Patrycja Lichacy
Koordynatorka ds. projektów szkoleniowych
tel. 693 333 558

Skontaktuj się ze mną